De compliance officer knikte tevreden. “We hebben het klantonderzoek goed ingericht. Alles gaat volgens de richtlijnen en met behulp van software. We checken de identiteit, documenten slaan we op, UBO’s zijn in kaart. We werken met goeie risicocategorieën, dat...
Laatst was ik bij een accountantsorganisatie die, op papier, alles op orde had. De compliance officer stuurde me de SIRA toe: een keurig vormgegeven excel-document, Bijna 30 risico’s beschreven en volledig uitgewerkt volgens de standaard zoals die door toezichthouders...
Er zijn van die momenten waarop alles samenkomt. Niet in één grote gebeurtenis, maar in een reeks van gesprekken, ervaringen en observaties. De compliance officer die geen steun voelt van het bestuur. De accountant die worstelde met de invulling van...
