Laatst was ik bij een accountantsorganisatie die, op papier, alles op orde had. De compliance officer stuurde me de SIRA toe: een keurig vormgegeven excel-document, Bijna 30 risico’s beschreven en volledig uitgewerkt volgens de standaard zoals die door toezichthouders...
Er zijn van die momenten waarop alles samenkomt. Niet in één grote gebeurtenis, maar in een reeks van gesprekken, ervaringen en observaties. De compliance officer die geen steun voelt van het bestuur. De accountant die worstelde met de invulling van...
Cliëntenonderzoek vormt de ruggengraat van de Wwft en straks van de AMLR. In dit artikel lees je hoe je cliëntenonderzoek inricht volgens de nieuwe Europese normen. We geven praktijkvoorbeelden, benoemen veelvoorkomende fouten en geven tips voor een solide,...
